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神雾环保虚增货币资金 董事长吴道洪等3人吃警示函

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昨天在中国证监会网站上发布的中国证券监督管理委员会北京监管局关于行政监管措施的决定(第91、92、93、94号)显示,经调查,神武环保科技有限公司(以下简称“深物环保”,300156.SZ)将在2017年发布季度,半年度和半年度报告。三季度报告中报告的货币资金数量增加不少于15.75亿元,分别为8.35亿元和12.47亿元。信息披露中存在重大错误,违反了《上市公司信息披露管理办法》的第2条。

中国证券监督管理委员会北京市监管局根据《上市公司信息披露管理办法》第59条,要求神武环保自收到决定之日起十日内对其进行纠正,并如实披露2017年第一季度报告,半年度报告和第三季度报告。并详细披露错误原因和内部责任;并根据《上市公司信息披露管理办法》第58和59条的规定,发给当时的董事长吴道宏,当时的总经理刘军,当时的总经理刘银玲和当时的财务总监。警告信提醒双方加强对上市公司的有关法律,法规和规范性文件,增强勤勉意识,防止同类事件再次发生。

经中国经济网查询,发现神武环保成立于2004年7月22日,注册资本10.1亿元。该公司于2011年1月7日在深圳证券交易所上市,总股本为10.1亿股。我改名为天力环保工程有限公司(简称天力环保),并于2014年7月25日更名为现名。最大股东为神武科技集团有限公司,股权比例为41.16%。作为公司的法定代表人,董事长和第一大股东,公司持股比例为54.30%。

2017年4月27日发布的神武环保《神雾环保:2017年第一季度报告全文》显示,截至2017年3月31日,神武环保货币基金期末余额为19.88亿元,比上年同期增加2801.93万元; 2017年8月23日发布的《神雾环保:2017年半年度报告全文》显示,截至2017年6月30日,神武环境货币基金期末余额为19.64亿元,比上年同期增加43118万元;《神雾环保:2017年第三季度报告全文(更新后)》于2018年5月18日发布,截至2017年9月30日,神武环保货币基金期末余额为18.14亿元,同比减少1.46亿元。

吴道宏党从2014年6月9日至2019年9月4日担任神武环保第二,三届董事长。刘军党从2015年8月18日至2018年8月31日为神。 2016年5月5日至2016年10月28日,雾雾环保担任神雾环保第三届副董事长。神武环保股份有限公司现任法定代表人,董事长为杜斌,总经理为孙健,财务总监为李云鹏。

《上市公司信息披露管理办法》第2条:信息披露义务人应以真实,准确,完整和及时的方式披露信息,并且不得有虚假记录,误导性陈述或重大遗漏。

信息披露义务人应同时向所有投资者披露信息。

在国内外市场发行证券及其衍生品并在海外市场上市的公司所披露的信息应在国内市场上披露。

《上市公司信息披露管理办法》第五十八条规定:上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。

上市公司董事长、经理、董事会秘书,应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定:信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员,上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:

(一)责令改正;

(二)监管谈话;

(三)出具警示函;

(四)将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;

(五)认定为不适当人选;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下为行政处罚原文:

中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(神雾环保技术股份有限公司)

〔2019〕91号

关于对神雾环保技术股份有限公司采取责令改正措施的决定

神雾环保技术股份有限公司:

经查,你公司2017年一季报、半年报、三季报货币资金列报数分别虚增不少于15.75亿元、8.35亿元、12.47亿元,信息披露存在重大差错,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,现要求你公司在收到本决定书之日起10日内予以改正,如实披露2017年一季报、半年报、三季报,并详细披露差错原因及内部追责情况。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2019年8月30日

中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(吴道洪)

〔2019〕92号

关于对吴道洪采取出具警示函行政监管措施的决定

吴道洪:

经查,神雾环保技术股份有限公司(以下简称神雾环保)2017年一季报、半年报、三季报货币资金列报数分别虚增不少于15.75亿元、8.35亿元、12.47亿元,信息披露存在重大差错,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。

你作为神雾环保时任董事长,未忠实、勤勉地履行职责,对神雾环保上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条和第五十九条规定,现对你出具警示函,提醒你加强对上市公司相关法律法规及规范性文件的学习,强化勤勉尽责意识,防范类似事件再次发生。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2019年9月2日

中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(刘银玲)

〔2019〕93号

关于对刘银玲采取出具警示函行政监管措施的决定

刘银玲:

经查,神雾环保技术股份有限公司(以下简称神雾环保)2017年一季报、半年报、三季报货币资金列报数分别虚增不少于15.75亿元、8.35亿元、12.47亿元,信息披露存在重大差错,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。

你作为神雾环保时任财务负责人,未忠实、勤勉地履行职责,对神雾环保上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条和第五十九条规定,现对你出具警示函,提醒你加强对上市公司相关法律法规及规范性文件的学习,强化勤勉尽责意识,防范类似事件再次发生。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2019年9月2日

中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(刘骏)

〔2019〕94号

关于对刘骏采取出具警示函行政监管措施的决定

刘骏:

经查,神雾环保技术股份有限公司(以下简称神雾环保)2017年一季报、半年报、三季报货币资金列报数分别虚增不少于15.75亿元、8.35亿元、12.47亿元,信息披露存在重大差错,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条规定。

你作为神雾环保时任总经理,未忠实、勤勉地履行职责,对神雾环保上述信息披露违规行为负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条和第五十九条规定,现对你出具警示函,提醒你加强对上市公司相关法律法规及规范性文件的学习,强化勤勉尽责意识,防范类似事件再次发生。

如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2019年9月2日

(责任编辑:赵金博)

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